COMPLIANCE EN LA ADMINISTRACIÓN LOCAL DE CASTILLA-LA MANCHA

DESTINATARIOS: Trabajadores de la administración local de Castilla-La Mancha.

 

OBJETIVOS:

Comprender el concepto de Compliance y su aplicación en el ámbito de la administración pública local.

Conocer la legislación vigente estatal y autonómica que regula el cumplimiento normativo en la administración local.

Identificar las responsabilidades de los funcionarios públicos y los órganos de control en la prevención de riesgos legales.

Desarrollar e implementar un sistema de Compliance adaptado a la administración local de Castilla-La Mancha.

Aplicar medidas para prevenir, detectar y corregir infracciones dentro de las entidades locales, siguiendo las mejores prácticas de compliance.

 

 

CONTENIDOS:

Módulo 1: Introducción al Compliance en la Administración Local.

• Definición y principios del Compliance:

• El Compliance en el ámbito público es la adopción de un conjunto de medidas que garantizan el cumplimiento de las normas y la prevención de infracciones en la administración pública.

• El compliance busca asegurar que los empleados públicos actúan dentro del marco legal y ético, protegiendo la integridad de la administración.

• Importancia del Compliance en la administración local:

• Prevención de delitos y malas prácticas en la contratación pública.

• Protección de los derechos de los ciudadanos y transparencia en la gestión pública.

• Mejora de la eficiencia y eficacia en la administración local.

Módulo 2: Marco Normativo del Compliance en la Administración Pública.

Legislación Estatal:

1. Ley 9/2017, de 8 de noviembre, de Contratos del Sector Público:

• La ley regula la contratación pública en España, estableciendo principios como la transparencia, la libre competencia y la igualdad de trato. En el ámbito de compliance, esta ley impone la obligación de garantizar la legalidad en todos los procedimientos de contratación pública.

• Artículo 60: Establece las medidas de control y fiscalización en los contratos públicos.

2. Código Penal (Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre):

• Artículo 31 bis: Establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, lo que implica que las entidades públicas también deben implementar medidas preventivas frente a la comisión de delitos.

• Las administraciones locales deben adoptar políticas de cumplimiento que eviten la responsabilidad penal de la entidad.

3. Ley 19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno:

• Establece principios fundamentales de transparencia que deben ser implementados por todas las administraciones públicas. El compliance está relacionado directamente con los principios de acceso a la información y buen gobierno.

• Artículo 3: Asegura la obligación de las entidades públicas de garantizar el cumplimiento de normas de transparencia y acceso.

4. Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Control Interno en la Administración Pública:

• Regula la fiscalización y control de los actos administrativos, clave en el compliance. El control interno debe asegurar que las actividades y decisiones de la administración se realizan dentro del marco legal y con transparencia.

Legislación Autonómica de Castilla-La Mancha:

1. Ley 1/2015, de 24 de febrero, de Transparencia y Buen Gobierno de Castilla-La Mancha:

• Regula la transparencia y el acceso a la información pública en la comunidad autónoma. Esta ley establece la obligación de las entidades locales de Castilla-La Mancha de implementar medidas de compliance que garanticen el acceso a la información y la participación de la ciudadanía.

• Artículo 5: Establece la obligación de todas las administraciones públicas de Castilla-La Mancha de fomentar la cultura de la transparencia.

2. Ley 6/2002, de 27 de junio, de Gobierno y Administración de Castilla-La Mancha:

• Esta ley regula el funcionamiento del gobierno y de la administración pública en la región. Establece principios de legalidad, eficacia, eficiencia y control interno, que son fundamentales en el desarrollo de un sistema de compliance.

3. Decreto 49/2013, de 28 de mayo, del Gobierno de Castilla-La Mancha, por el que se aprueba el Reglamento del régimen jurídico de control interno de la Administración Pública de Castilla-La Mancha:

• Este reglamento establece las bases para la auditoría y control interno de las administraciones públicas locales en la región, asegurando el cumplimiento normativo y la prevención de fraudes.

• Artículo 3: Exige el cumplimiento de normativas de control interno, supervisión y fiscalización de las actividades de la administración.

Módulo 3: Implementación de un Sistema de Compliance en la Administración Local.

• Fases del sistema de Compliance:

1. Evaluación de riesgos: Identificación de áreas críticas donde pueden surgir incumplimientos o malas prácticas.

2. Diseño del sistema de cumplimiento: Creación de políticas, procedimientos y protocolos para asegurar el cumplimiento normativo.

3. Implementación de políticas: Desarrollo de programas de formación, seguimiento y evaluación periódica.

4. Monitoreo y control: Auditorías internas, controles periódicos y establecimiento de canales de comunicación y denuncias.

• Instrumentos del Compliance:

• Código de conducta: Establecer un código ético claro para los empleados públicos, incluyendo normas de comportamiento y cumplimiento.

• Canales de denuncia: Crear mecanismos confidenciales que permitan a los empleados denunciar posibles infracciones de manera segura.

• Auditorías internas y externas: Establecer auditorías regulares que permitan detectar posibles incumplimientos.

Módulo 4: Responsabilidades y Funciones de los Órganos de Control Interno.

• Responsabilidad de los órganos de control:

• Los órganos encargados de la fiscalización y control deben garantizar que las operaciones de la administración local se lleven a cabo dentro de los marcos legales y éticos.

• Responsabilidades del Interventor: Supervisar los actos administrativos y garantizar la legalidad de los procedimientos.

• Responsabilidades del secretario: Asegurar que las actas y decisiones sean conformes a la normativa vigente.

• Responsabilidad del Tesoreros: Controlar los recursos públicos y evitar el mal uso de los fondos.

• Procedimientos de control y supervisión:

• Implementar auditorías de cumplimiento, informes de fiscalización y seguimiento de la normativa local.

• Establecer medidas correctivas para prevenir fraudes, malas prácticas o incumplimientos legales.

Módulo 5: Buenas Prácticas y Prevención de Riesgos.

• Prevención de riesgos legales:

• Adoptar procedimientos que identifiquen y mitiguen riesgos legales, fiscales y financieros.

• Implementación de medidas para evitar la contratación irregular, el abuso de poder o el fraude en la gestión pública.

• Buenas prácticas en el compliance público:

• Capacitación continua del personal en materia de cumplimiento normativo.

• Auditoría externa periódica de los procedimientos administrativos.

• Fomento de la cultura ética y de transparencia dentro de la administración pública.

 

Metodología.

El curso se desarrollará de manera teórica y práctica, utilizando casos reales y ejercicios prácticos para analizar cómo implementar y gestionar un sistema de compliance dentro de la administración local.

Este curso proporciona una comprensión integral del compliance en la administración pública local, abarcando tanto la legislación estatal como autonómica vigente, y facilitando la implementación de buenas prácticas para garantizar la transparencia, legalidad y eficiencia en las entidades locales de Castilla-La Mancha.